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违反投资范围规定 以资管之名进行信托贷款

经穿透核查,和合资管违反投资范围规定,所管理的228只资产管理计划通过事务管理类信托计划投向银行承兑汇票或从事信托贷款业务。中国基金业协会作出了暂停其产品备案、公开谴责三名主要责任人等主要处罚决定。

借资管之名来信托贷款 中基协谴责和合资管暂停备案

经穿透核查,和合资管违反投资范围规定,所管理的228只资产管理计划通过事务管理类信托计划投向银行承兑汇票或从事信托贷款业务

7月11日,中国基金业协会在官方微信公众号发布了一份纪律处分决定书,处罚对象为和合资产管理(上海)有限公司,为成立近25年的老牌私募和合期货旗下公司。

协会在处罚书中指出,经穿透核查,和合资管管理的228只资产管理计划通过事务管理类信托计划投向银行承兑汇票或从事信托贷款业务等六项违规行为。由于和合资管作为期货公司的资产管理子公司,偏离了期货公司的主业,偏离了资产管理业务的本源,以资产管理业务为名从事信托贷款业务,名实不副,因此,协会作出了暂停其产品备案、公开谴责三名主要责任人等主要处罚决定。

根据公开信息,和合期货有限公司(下称和合期货)成立于1993年,注册资本3.9亿元,是山西当地一家老牌期货公司。和合资管于2015年11月18日完成工商注册登记,为和合期货全资设立的资产管理子公司,注册资本1.6亿元。

具体来看,协会发布的纪律处分指出和合资管存在以下违法违规事实包括,违反投资范围规定、违反规定公开募集、违规制定“承诺最低收益”条款、信息披露不充分、公司治理和内部控制缺失、未经备案就开始投资运作等六项违规行为。

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编辑:李珊珊

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